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科学技术部


关于加强防控高致病性禽流感科技工作的通知

国科发农社字[2005]460号


各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局）、新疆生产建设兵团科技局：

　　当前，高致病性禽流感在多个国家暴发，我国一些地方也发生了严重的禽流感疫情，党中央国务院对禽流感疫情的防控工作高度重视。11月3日，全国防控高致病性禽流感指挥部正式成立，11月4日，全国防控高致病性禽流感指挥部科技组工作全面启动。为切实贯彻党中央、国务院关于防控禽流感工作的各项指示，落实全国防控高致病性禽流感指挥部的工作部署，进一步做好防控高致病性禽流感科技工作。现就有关事项通知如下：

　　一、切实把防控高致病性禽流感科技工作放在科技工作的突出位置

　　当前，高致病性禽流感疫情形势十分严峻，防控工作对科技工作提出了新的任务和要求。各地科技主管部门要充分认识做好防控高致病性禽流感工作的重要性、紧迫性和艰巨性，把防控高致病性禽流感科技工作放在当前科技工作的突出位置，加大工作力度，抓好抓实。

　　二、当前防控高致病性禽流感科技工作的重点任务

　　为加强对防控高致病性禽流感科技工作的统一领导和协调，全国防控高致病性禽流感指挥部科技组调整重组了专业工作组，将原来的4个专业组调整为动物疫苗与防治、病原与分子流行病学及人禽流感防控3个专业组，成立了防控高致病性禽流感总体专家组，强化了对相关科研工作的指导。按照“立足当前、兼顾中长、突出重点、解决急需、注重应用、服务一线”的指导思想和“有效控制疫情、严防对人感染、增强长效能力、提供有力科技支撑”的基本目标，提出了目前的科研工作的重点是突出加强人用禽流感疫苗和防治药物研究，进一步做好新型禽流感疫苗的研制，加强对迁徙候鸟的监控研究，积极为高致病性禽流感疫区的疫情防控提供科技支撑。

　　当前，各地科技主管部门要切实做好以下几项工作：

　　1、发生疫情的地方，要广泛动员各方面科技力量，为一线防控工作服务。一是要在地方党委、政府的领导下，组织科技人员积极参与一线防控工作、服务一线，为把疫情控制在疫点，严防疫情扩散做出贡献；二是要针对当前防控工作需求，为政府决策、有效防控提供技术指导和咨询服务；三是要结合当地的需求，组织开展科研攻关及技术和成果的应用。

　　2、未发生疫情的地方，要采取有效科技措施，严格防范。一是要全面了解周边地区疫情发生情况，制定严防疫情传入的科技保障措施；二是要组织科技力量，尽快提出本地防控高致病性禽流感科技工作的预案，防患于未然。

　　3、积极组织开展科技咨询，加强科普工作。要充分利用各种渠道并采取切实有效的方法，组织专家开展形式多样的科技咨询和科普活动，向广大公众普及防控高致病性禽流感的科普知识，消除群众的恐慌心理，增强群众自我保护意识，提高群防群控能力。

　　三、当前防控高致病性禽流感科技工作的要求

　　各地科技主管部门要按照“统一组织、大力协同、突出重点、合力攻关”的原则，针对当地实际，认真做好防控高致病性禽流感科技工作。特别是要注意以下几方面：

　　1、加强领导，做到组织落实，分工明确，人员和措施到位。做好防控高致病性禽流感的科技工作，涉及方方面面，既要发挥当地科技主管部门的职能作用，又要加强与有关部门的配合与协作，大力支持农牧、卫生等部门的工作。要切实加强对防控高致病性禽流感科技工作的领导，把方方面面的科技力量组织协调起来，积极参加高致病性禽流感防控科技工作。对承担全国防控高致病性禽流感指挥部科技攻关任务的单位，各地科技主管部门要积极给予支持和配合，为科研工作提供必要的保障和支撑条件，确保攻关任务顺利完成。要积极做好防控高致病性禽流感的信息收集、整理、分析和交流，特别是要及时了解一线防控工作对科技的需求，并将相关信息和建议及时上报全国防控高致病性禽流感指挥部科技组。

　　2、加强防控高致病性禽流感科研的生物安全管理。确保科研的生物安全是做好防控高致病性禽流感科技工作的基本要求。各地科技主管部门要采取周密有效的措施，加强防控高致病性禽流感科研的生物安全管理，并认真负责，把生物安全管理的责任和措施落到实处。

　　未经批准，任何单位不得从事高致病性禽流感病毒及相关的研究活动。凡各有关研究机构利用高致病性禽流感病毒毒株或病料开展研究的项目，必须经国家主管部门批准，不得擅自进行。

　　未经批准，任何单位和个人不得进行高致病性禽流感样品采集、运输和保藏。要不失时机地做好毒株和样本的采集和保藏工作，但样本采集、运输、保藏、毒株的分离和使用要严格按照国家有关部门制定的规范进行。高致病性禽流感病毒毒株必须有专人负责管理，并建立严格的使用登记制度。

　　未经批准，任何单位和个人不得擅自引进境外高致病性禽流感病毒毒株或将国内样本送往国外、携带出境。确因国际合作研究需要引进或输出的，必须严格履行有关报批手续。

　　3、充分发挥广大科技人员的积极性，做好科技工作。各地科技主管部门要按照全国防控高致病性禽流感指挥部的统一部署和要求，在地方党委和政府的领导下，结合当地实际，充分发挥广大科技人员的积极性，把优势科技力量组织起来，投身到联合攻关、普及防控科技知识、开展技术咨询服务等各项防治高致病性禽流感科技工作之中。要认真总结经验，大力弘扬团结协作、求真务实、无私奉献的精神，扎实工作，为打好防控高致病性禽流感的阻击战做出新的贡献。


二ＯＯ五年十一月十五日




　　在世界上最早通过刑事立法对洗钱活动予以惩治的国家中，英国位列其一。早在1986年，英国就制定了《反毒品贩运犯罪法》，其中设立了“获取源于毒品贩运的财产罪”，最高可处以14年监禁刑。[1]从英国《反毒品贩运犯罪法》的名称以及所设立的罪名来看，其只适用于涉毒洗钱犯罪，范围比较狭窄。从1988年开始，为了适应反洗钱形势的需要和贯彻欧盟颁布的前两个反洗钱指令[2]，英国陆续地制定了一系列反洗钱的法律和专门条例，建立起完善的反洗钱机制。关于英国反洗钱和恐怖融资工作的实际情况，在“金融行动特别工作组”（Financial Action Task Force，简称为FATF）[3]于2007年依据《40+9项建议》[4]对英国的评估报告中，按照对每项建议的评估等级，认为英国达标的有24项，大部分达标的为12项，部分达标的有10项，未达标的为3项。其中，对于英国执行第一项建议关于洗钱犯罪化以及第二项建议（关于主观要素和法人责任）的评估结果，都是“达标”。[5]

　　一、附属反洗钱刑事法：《刑事审判法》（1988年）

　　在1988年，英国通过了《刑事审判法》（Criminal Justice Act）。尽管这个法律不是专门为反洗钱而制定的，但在第93条设立了以下三个反洗钱的罪名：[6]

　　（1）协助洗钱罪。根据第93条A项的规定，如果行为人在明知或者合理地怀疑他人已经从事犯罪活动或者从犯罪行为中受益的情形下，开始或者预备以自己或者他人的名义，协助他人保存或者控制犯罪收益，则其行为构成了协助洗钱犯罪，最高可处14年监禁刑，也可单处或并处5千英镑以下的罚金。

　　（2）获取、占有或者使用犯罪收益罪。该罪是指行为人明知收益是全部或者部分地，或者直接或间接地来自犯罪行为，却予以获取、占有或者使用的行为。对于该罪，最高可处以14年监禁刑，也可单处或并处5千英镑以下的罚金。

　　（3）隐瞒、掩饰犯罪收益罪。该罪是指行为人对于明知或者合理地怀疑是犯罪行为全部或部分地，或者直接或间接所产生的收益，却予以隐瞒或者掩饰该收益的性质、来源、所在地、处置、转移、所有权或者任何相关的权利。关于该罪的刑罚，可处以14年以下监禁刑，也可单处或并处5千英镑以下的罚金。

　　从英国1988年《刑事审判法》所规定的洗钱行为方式来看，与同年晚些时间通过的《联合国禁毒公约》相比较，其涵盖了隐瞒、掩饰、获取、占有和使用等五种清洗方式，只是没有包括转换和转让两种手段。同时，关于洗钱的对象，该法规定的是一般犯罪的收益。这在一方面说明了英国1988年《刑事审判法》在一定程度上对《联合国禁毒公约》的影响，另外一方面也表明该法已经突破了《联合国禁毒公约》对于洗钱对象的限制，扩大了洗钱罪的上游犯罪范围。

　　二、专门条例：《反洗钱条例》（1993年和2003年）

　　在欧盟于1991年6月通过的第一个反洗钱指令中，要求金融机构建立有关查明和预防洗钱行为的制度。为了落实该指令的精神，在1993年，英国制定了《1993年反洗钱条例》（Money Laundering Regulations 1993），在体例上包括总则、预防洗钱的制度和培训、识别程序、存档程序、内部报告程序、监督机构报告洗钱迹象的职责、过渡性规定等七章，共计17条，在1994年4月1日生效。与其他大多数西方国家的反洗钱立法类似，该条例要求从事“相关金融业务”（Relevant Financial Business）[7]的机构和人员应履行反洗钱的义务，具体包括：应经常对受雇人员进行培训，使得他们能够了解与反洗钱有关的法律法规以及识别洗钱者；应在与交易申请人进行第一次接触之后，尽快地依照规定履行识别客户身份的程序；在有关交易完成之日起5年内，保存所有交易的详细情况的记录；应确定适当的人员受理和审查内部的可疑交易报告，在明知或者怀疑有洗钱迹象时，须向警方报告。如果行为人违反本条例的规定，依照该条例第5条第2款的规定，则构成犯罪。在以公诉罪被定罪的情况下，可判处2年以下监禁刑，或者罚金，或者两者并处；若以简易程序罪被定罪的，则处以法定最高数额[8]以下的罚金。[9]

　　在2003年11月28日，英国国会通过了《2003年反洗钱条例》（Money Laundering Regulations 2003），于2004年3月1日起施行。关于该条例的制定目的，主要是英国财政部为了履行欧盟2001年通过的第二个反洗钱指令关于扩大反洗钱义务主体的要求。该条例是一部综合性的反洗钱法律，它取代和大幅度地扩大了《1993年反洗钱条例》的适用范围，重点规定了金融机构和其他机构预防洗钱的义务和法律责任。

　　关于适用范围，《2003年反洗钱条例》引入了一个新的术语：“相关业务”（Relevant Business），明确规定该条例适用于“相关业务”，并且在该条例的第2条中，对“相关业务”的内涵和外延做出界定，这不仅包括了《1993年反洗钱条例》关于“相关金融业务”的定义范围，还包含了借贷资金、金融机构的合并、房地产代理、赌博、企业的破产清算、提供税务咨询服务、提供会计和审计服务、提供涉及金融交易或房地产交易的法律服务、为公司和信托基金的成立或管理提供服务、任何涉及金额为15000欧元以上的现金交易等其他业务活动。[10]据此，《2003年反洗钱条例》将防范洗钱的义务主体从传统的金融领域扩大到包括非金融领域在内。

　　在《2003年反洗钱条例》中，要求从事“相关业务”的机构和人员应履行以下反洗钱的义务：（1）制订识别和验证新客户身份的程序；（2）在业务关系终止后的5年内，保存关于识别客户身份的证据和所有的交易记录；（3）依据第7条的规定，企业应当指定某主管来接受内部的申报，该主管通常称为“洗钱报告负责人”（Money Laundering Reporting Officer），并且实施内部的申报程序。如果“洗钱报告负责人”有合理理由认为或者怀疑有洗钱行为时，应向“国家犯罪情报中心”（National Criminal Intelligence Service）申报；（4）制订预防和防止洗钱的相关措施和内部程序，并且使相关人员了解该程序；（5）给相关雇员提供关于洗钱和防止程序的适当培训，以确保其知悉相关法律、了解如何识别和处理可能的洗钱行为、如何识别客户以及如何向“洗钱报告负责人”举报有洗钱迹象的信息。

　　关于刑事法律责任，根据《2003年反洗钱条例》第3条的规定，任何在英国从事“相关业务”的组织和人员必须遵守条例关于识别客户身份、保存记录和内部申报程序的规定，为预防洗钱而建立其他的适当程序，以及采取适当措施来培训相关雇员。如果企业未遵守相关的规范，或者企业的管理者或合伙人同意、默许违反相关的规范，或者因过失而违反者，则构成犯罪。对于以上犯罪，在以公诉罪被定罪的情况下，可判处2年以下监禁刑，或者罚金，或者两者并处；若以简易程序罪被定罪的，则处以法定最高数额以下的罚金。

　　此外，该条例第28条规定，对于FATF决定采取制裁措施的国家中的公司和个人，财政部可以指示从事“相关业务”的任何人不得参与或者与他们进行进一步的业务关系，或者不得履行或进行进一步的临时性交易。倘若从事“相关业务”的任何人未遵循该指示，则构成犯罪。由此可见，英国立法者意图通过刑事手段，推动英国反洗钱机制的建立和实施。

　　三、合并和发展：《2002年犯罪收益法》

　　（一）概览

　　2002年7月24日，英国通过了《2002年犯罪收益法》（The Proceeds of Crime Act 2002），于2003年2月24日起施行。该法具有较强的综合性，融刑事、民事、行政、财税、破产等不同性质的法律规范于一身，但始终以犯罪收益为自己的调整对象，为甄别、区分和认定犯罪收益规定了一系列科学和公正的规则和标准，并且根据这类财物与财物持有人的不同关系以及所处的不同条件，设立了刑事没收和民事追缴两大追缴制度。{1}在该法的第七章“洗钱”中，不仅对洗钱犯罪做出界定，也对与犯罪收益或通过非法行为获得的财产或财产性利益，或者与洗钱有关的调查做出规定。其中，以多项条款对关于洗钱的犯罪构成和刑事责任做出规定。

　　从内容上看，该法基本上是将《反毒品贩运犯罪法》和《刑事审判法》中涉及清洗毒品贩运和其他犯罪的收益之规定予以合并和细化，同时增设了不申报洗钱可疑交易以及泄露方面的罪名，着重规定了关于这些犯罪的构成要件、抗辩事由以及刑事司法程序。

　　（二）洗钱犯罪的罪名体系

　　在英国《2002年犯罪收益法》的第327条至第329条中，设置了以下关于洗钱犯罪的具体罪名：

　　（1）隐瞒、掩饰、转换、转让、转移犯罪财产罪。根据第327条[11]之规定，该罪是指行为人隐瞒、掩饰、转换、转让犯罪财产，或者将犯罪财产转移出英格兰和威尔士、苏格兰或北爱尔兰的行为。依据该法第340条的解释规定，所谓的“犯罪财产”，是指某人因犯罪行为而全部或部分地、直接或间接地获得的财产和财产性利益，并且被告人明知或者怀疑其源自或取自于前述之利益，包括金钱、各种形式的财产、相关的物品和其他无形的财产。而其中所说的“犯罪行为”，则是个广义的概念，既包括在英国任何地方构成犯罪的行为，也包括发生在英国境外而根据英国法律将构成犯罪的行为。相应地，该罪的上游犯罪是非常宽泛的。至于犯罪财产的属性，包括了财产的性质、来源、所在地、处置、转移、所有权或者任何相关的权利。

　　（2）安排犯罪财产罪。依据第328条的规定，该罪是指行为人在明知或者怀疑是犯罪财产的情形下，以自己或者他人的名义，而从事或者关注于安排，从而有利于（不论通过任何手段）对该犯罪财产的获取、保有、使用或者控制之行为。

　　（3）获取、使用或者占有犯罪财产罪。根据第329条的规定，该罪是指行为人对于犯罪财产予以获取、占有或者使用的行为。同时，为了保护基于正当目的而获取、使用或占有相关财产的行为人，该条款还设立了一项独特的抗辩事由：如果行为人在支付了足额对价的前提下获取、使用或者占有了该财产，则不构成本罪。

　　根据第340条第11项的解释规定，洗钱不仅包括以上第327条、第328条和第329条所规定的犯罪，还包括以上犯罪的未遂、共谋和煽动行为；帮助、教唆、怂恿或者促进行为；若发生在英国也将构成以上犯罪的行为。

　　此外，在该法第327条至第329条中，还设定了所规定犯罪的抗辩事由。如果行为人具有某一抗辩事由，则不构成犯罪。具体而言，上述三罪所共同具有的抗辩事由包括：（1）在经过主管许可的情况下进行了被授权的申报；（2）意图做出申报，但有合理理由解释为何未申报；（3）行为人是在履行本法或者其他与犯罪收益相关立法的规定下所实施的行为；（4）明知或者有合理理由相信在英国境外发生了与犯罪财产相关的犯罪行为，但是根据发生地的法律不构成非法行为。