您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律论文 »

建立民事诉讼证据调查令制度之设想

江舟 姚勇

一、民事诉讼中，关于证据调查收集存在的三大矛盾冲突
2002年4月1日，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《证据规定》）的司法解释实施。该解释第十七条规定了当事人及其诉讼代理人申请人民法院调查收集的三种情形，从而规范了人民法院接受当事人申请调查收集证据的若干问题，但在整个司法实践中仍然存在三方面的矛盾冲突：
矛盾一：当事人举证义务的强化与调查、收集证据权利普遍受到限制之间的矛盾
从1982年《民事诉讼法（试行）》到1991年的《民事诉讼法》，进而再到2002年最高人民法院的《证据规定》，由“人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地调查和收集证据”到“人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据”， “谁主张、谁举证”的举证责任的核心一步步得以确立。当事人的举证责任进一步得到强化，实现了由片面追求“客观真实”到“证据真实”的转化。当事人提出诉讼请求，必须就这一请求所依据的事实提出证据加以证明，不能提供证据或提供的证据不足以证明该事实的，其请求将得不到法院的支持。
然而，在我们一步步通过立法或司法解释确立起当事人的举证责任的同时，当事人调查收集证据的权利却仍停滞在原地未有相应的发展。纵观我国的民事诉讼立法，无论是《民事诉讼法》还是最高人民法院的《证据规定》，均未见条文赋予律师享有直接对有关单位和个人（证据的持有人）进行调查证据、收集材料的权利。虽然《律师法》第三十一条规定，“律师承办法律事务，经有关单位或者个人同意，可以向他们调查情况。” 以试图通过这一规定为律师设定更为广泛的调查取证权利，但这显然带有《刑事诉讼法》第三十七条关于律师调查取证权利的痕迹。且这一目的在实践中尚不可能得到实现。《刑事诉讼法》为了抗衡公诉方所享有的调查取证权，规定了律师享有调查取证权，以期达到程序上的一种衡平。即便是这一权利，也仅仅是形式上的，必须以有关单位和个人的同意为条件。民事诉讼中律师调查取证权的实现则更不用说了。
矛盾二：案外第三人的作证义务与其享有的自由及负有的业务上的保密义务之间的冲突
《民事诉讼法》第七十条第一款将作证义务作为一项法定义务进行了规定，“凡是知道案件情况的单位和个人，都有义务出庭作证，有关单位的负责人应当支持证人作证。”但同时案外知情第三人作为独立的权利义务主体，当然的享有法律赋予的安定、自由的权利，或者负有基于其职业或业务的要求所产生的保密义务。在这两种权利义务之间形成冲突时，法律并未明确规定两者之间的衡平原则。案外第三人任意履行其中一项义务时，也将遭至其所负另一义务带来的遣责和不利益。而根据我国的《律师法》和《律师职业道德和职业纪律规范》的有关规定，律师在执业活动中有对其知悉的当事人商业秘密和隐私进行保密的义务，但对知悉的案外第三人的商业秘密和隐私并不负有这种保密义务。案外知情的第三人在两者发生冲突时更无从在所负两种义务之间作出抉择。
矛盾三：法官的居中裁判与接受申请调查取证之间的冲突
法官是国家行使审判权的享有者和执行者，审判的目的和宗旨是通过公正的审判活动维护法律的威严，确保国家机器运行的顺畅。这就决定了法官在审判活动地位的超然性和中立性，尤其是私法领域的民事诉讼。法官在诉讼中的地位应当始终是被动的，而绝不该主动介入当事人的纠纷，否则法官必然会在某种程度上丧失其超然的中立地位，从而司法的公正性也将受到质疑。
于此同时，法官若一直保持着他的超然和中立，不考虑我国地区差异大、社会发展不平衡的现实国情，完全依赖当事人履行举证责任，势必会导致诉讼双方攻击和防御机会的失衡，其结果很可能导致“证据真实”与“客观真实”相去甚远。为了保障“证据真实”最大限度的接近“客观事实”，《证据规定》规定，当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，可申请人民法院调查收集。这样又势必在一定程度上由法官的先期介入诉讼，导致法官心证的过早形成，法官居中裁判的中立必然遭受质疑。

二、构建民事诉讼证据调查令制度的意义
如何解决这三个矛盾的对立冲突，笔者认为，实行证据调查令制度不失为可行之举。理由：
第一，有利于当事人顺利完成举证责任，使当事人之间的攻防趋于平衡。民事诉讼是基于当事人私权利益进行的司法程序活动。从民事诉讼法的修订到《证据规定》司法解释的出台，无不体现了国家对私权领域的干预力越来越弱，而对当事人举证责任的要求却不断得到强化。当事人和律师调查能力的不足却无法使这一改革得以进行和继续。证据调查令制度的实施势必会使那些陷入纠纷的当事人产生重大而积极的影响，弥补了律师调查能力的不足，降低了当事人因举证不能/不足所产生的败诉风险。从私权领域来看，个人来讲是其合法权利的最佳保护者，实施证据调查令制度，将当事人的举证责任真正交还给当事人，必然促使当事人更快、更好的完成举证，使原、被告双方的攻防更趋激烈。同时法院调查取证的压力减轻，审判投入减少，诉讼成本降低，诉讼效益得以提高。
第二、有助于解决法官到法院外调查收集证据所带来的尴尬局面。《证据规定》第五十一条第二款规定，“人民法院依照当事人申请调查收集的证据，作为提出申请的一方当事人提供的证据。”法官接受当事人的证据调查申请，到法院外向知情案外第三人收集证据必然受到先见的影响，从而无法完全保障审判的公正性。而另一角度分析，法官所行使和享有的是审判权力，表现为通过对庭审中所展示的证据进行调查或采取相应措施（如鉴定、勘验等），进而作出裁判，如若法官大量接受当事人的申请到法院外调查收集证据，则有将审判权力与其他专门机关为履行侦查、起诉职能而享有和行使的调查收集证据的行政/司法行政权力相混淆的嫌疑。证据调查令作为法院依据自己的职能出具的生效的一种法律文书，是法院依据司法的权威性和强制性向诉讼外的第三人发出的提交证据的命令，而并非站在某一方当事人的立场上为完成其举证责任而提供的帮助。因此证据调查令制度的实施，可以确保法官的中立地位，保障司法的公正。
第三、可以解决案外第三人在法律冲突中的两难境地。第三人之所以接受律师的调查，是基于法院签发的证据调查令要求其履行法定义务，依据证据调查令配合调查是其履行证据调查令上所负担的义务，而并非直接针对诉讼中当事人的诉讼权利。案外第三人如果拒不履行证据调查令所载明的法定义务则将会受到法律的相应制裁。如果民事案件的调查人并不持有法院出具的证据调查令，则被调查人在法律上并不负有必须协助批露证据的强制义务，从而可以以其所负有业务上的保密义务对抗调查人。

三、构建民事诉讼证据调查令制度的几点思考
（一）申请/出具证据调查令的条件：
1、案件已受理。当事人的举证责任只体现在现实的诉讼过程中，一旦纠纷进行诉讼程序即产生当事人的举证行为责任。案件的受理应当是申请/出具证据调查令的必要条件之一。
2、须在举证期限内提出。举证期限的设置，是基于程序上的效益的考虑，当事人必须在举证期限内向人民法院提交证据材料，否则将受到程序法的制裁，即证据的失权。证据调查令制度设置的目的即是为了弥补当事人调查能力的不足，使当事人能够完成程序法所规定的举证责任。超出法律规定的或法院指定的举证期限，证据调查令亦丧失了其存在的必要和意义。
3、所调查事项与案件审理有关。这是对申请/出具证据调查令的内容条件。该条件考虑到保护非讼他方的合法权益，而限制和防止律师基于一方私权利益的调查取证权利的扩张给他方带来的自由与安宁权利的不利益。
4、申请/调查主体为律师。此为对证据调查令申请主体所设之限制，证据调查权可以而且仅可以赋予律师。作为法律工作者，律师具有一定的调查取证权，《律师法》对此也作过相关规定。其参加诉讼是作为当事人的代理人身份出现的，进行调查即是帮助当事人履行举证责任，代理行为的法律后果当然归于委托的当事人。当事人虽负有案件上的举证责任，但其并不具有法律上的调查取证权，故而不具有合法的理由向案外的第三人进行调查取证。
（二）证据调查令的效力：
效力的时间范围：举证期限届满，证据调查令即失效。在举证期限内向法庭提交证据是当事人的义务，若在此期间当事人怠于履行义务，将负担因举证不能所带来的结果责任。
对被调查人的效力：被调查人必须履行证据调查令所记载的义务，否则应负担相应的法律责任。除非存在合理的阻却事由：一、证据调查令失效，即超出了调查令所记载的时间范围或当事人的举证期限；二、证据调查令的持有者与证据调查令所记载的调查主体不符；三、证据调查令合法形式欠缺，如缺乏法官的签字等；四、证据调查令的履行将导致他人合法利益遭受重大损害，但被调查人必须对此进行说明。
依据调查令所取得的证据的效力：作为当事人提交的证据，必须经双方当事人质证。当事人依据法院出具的证据调查令所取得的证据，必然带有一定的倾向性，只能视作当事人为证明自己的主张而提供的证据之一，必须经过质证、认质，才能作为定案依据。


湖南省人民政府


湖南省人民政府令
　（第６４号）


　　《湖南省植物检疫实施办法》已经１９９６年３月１３日省人民政府第１１０次常务会议讨论通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　杨正午
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九六年六月四日

　　　　　　　　　　　　 湖南省植物检疫实施办法



　　第一条　为加强植物检疫工作，防止为害植物的危险性病、虫、杂草传播蔓延，保护农业、林业生产安全，根据国务院《植物检疫条例》的规定，结合我省实际情况，制定本办法。


　　第二条　农业植物检疫范围包括粮、棉、油、麻、桑、茶、糖、菜、烟、果（干果除外）、药材、花卉、牧草、绿肥、热带作物等植物、植物的各部分，包括种子、块根、块茎、球茎、鳞茎、接穗、砧木、试管苗、细胞繁殖体等繁殖材料，以及来源于上述植物，未经加工或者虽经加工但仍有可能传播植物检疫对象的植物产品。
　　林业植物检疫范围包括林木种子、苗木和其他林木繁殖材料；乔木、灌木、竹类以及林业部门生产管理范围的花卉和其他森林植物；木材、竹材、盆景以及林业部门生产管理范围的果品、药材和其他林产品。


　　第三条　全省植物检疫工作分别由省农业行政管理部门、林业行政管理部门按职责范围管理。其执行机构是省值保植检站、省森林资源管理保护局，以及地、州、市、县农业、林业行政管理部门所属的植物检疫机构。
　　各级植物检疫机构具体负责执行本辖区的植物检疫任务，按规定配备专职检疫人员和设置检疫实验室、检验室；专职检疫员调离检疫工作岗位必须逐级报省农业、林业行政管理部门备案。各级植物检疫机构可以聘请兼职检疫员协助工作。


　　第四条　植物检疫的疫区和保护区的规定，由省农业、林业行政管理部门提出方案报省人民政府批准。执行检疫任务时，分别采取封锁、消灭或者保护措施。
　　疫区内的种子、苗木及其他繁殖材料和应施检疫的植物（包括原木）、植物产品，严禁运出疫区。必须运出疫区的，应当采取防范措施，报省农业、林业行政管理部门批准。


　　第五条　疫区内的检疫对象消灭后，按照报批程序，办理疫区和保护区的撤销手续。


　　第六条　各级植物检疫机构对本辖区的植物检疫对象应当每隔３－５年进行一次普查，对重点对象应当每年进行调查。根据调查结果，由省农业、林业行政管理部门编制省农、林植物检疫对象分布至县的档案资料，由地、州、市农业、林业行政管理部门编制分布至乡的档案资料，并报上一级农业、林业行政管理部门备案。


　　第七条　植物检疫对象和应施检疫的植物、植物产品名单，按农业部、林业部规定执行，本省新增加的，由省农业、林业行政管理部门确定。没有列入名单的由调入地的地、州、市农业、林业行政管理部门所属的植物检疫机构决定是否检疫。


　　第八条　凡种子、苗木及其他繁殖材料、野生珍贵花卉、干果以及怀疑带有危险性病虫的木、竹等植物、植物产品，调运前必须经过检疫。
　　对可能被植物检疫对象污染的包装材料、铺垫材料、运输工具、场地、仓库等应当实施检疫。已被植物检疫对象污染的，托运人应当按照植物检疫机构的要求作除害处理。


　　第九条　应施检疫的植物、植物产品的调运，必须在运寄前１５日内处理调运检疫手续：
　　（一）调往外省的，由省植物检疫机构或者其授权的植物检疫机构，凭调入单位或者个人所在地的省级植物检疫机构或者其授权的植物检疫机构提出的植物检疫要求书进行检验，签发植物检疫证书。
　　（二）调入本省的，调入单位或者个人必须事先征得省植物检疫机构或者其授权的植物检疫机构同意，并取得植物检疫要求书，向调出地的植物检疫机构申请检疫，并取得植物检疫证书。
　　（三）省内调运的，调入单位或者个人须征得当地植物检疫机构的同意后，向调出地的植物检疫机构申请检疫，取得植物检疫证书。
　　调入地植物检疫机构对来自疫区的应施检疫的植物、植物产品或者其他可能带有检商对象的应检疫植物、植物产品，应当查验植物检疫证书，必要时可以复检。


　　第十条　在调运检疫和复检过程中，发现检疫对象和危险性病、虫、杂草，必须严格进行消毒处理，合格后签发检疫证书；无法消毒处理或者处理不合格的，由植物检疫机构视情节轻重予以封存、没收、销毁或者责令改变用途。因实施检疫需要的一切费用以及出现的损失，由货主负责。


　　第十一条　对必须检疫的植物、植物产品，交通运输部门和邮政部门应当凭植物检疫证书承运或者邮寄。植物检疫证书应当附在托运单或者包裹单上随货运寄，到货地的交通输部门和邮政部门发现未附植物检疫证书或者货证不符的，应当通知当地植物检疫机构按有关规定处理。


　　第十二条　种苗繁育单位和个人必须有计划地在无植物检疫对象分布的地区建立科研、生产等种苗繁育基地。新建种苗繁育基地和场所，应当征求当地植物检疫机构的意见，按检疫要求选址。
　　种苗生产、经营单位和个人，应当在生产期间或者调运之前向当地植物检疫机构申请产地检疫。对检疫合格的，发给《产地检疫合格证》；对检疫不合格的，发给《检疫处理通知单》，作为调运检疫和可否再生产与使用的凭证。
　　原种场、良种场、苗圃和农林院校、科研场所等种苗繁育基地发现检疫对象的，应当立即采取有效措施封锁、消灭。在检疫对象未消灭前，所繁育的种苗繁殖材料一律不准调入非疫区使用。
　　农林院校、科研场所等单位用于试验示范和推广的种苗繁殖材料，必须经过植物检疫，并取得植物检疫证书，方可推广和使用。


　　第十三条　各级植物检疫机构对本辖区的原种场、良种场、苗圃、农林院校、科研场所等种苗繁育基地，按照植物检疫操作规程实施产地检疫，有关单位或者个人应当配合和协助。


　　第十四条　进口、出口和植物及其产品，应当按规定办理检疫手续。从国外引进种子、苗木及其他繁殖材料须报经省农业、林业行政管理部门审批。
　　引进国外、省外的种子、苗木及其他繁殖材料，必须按照引进种子、苗木检疫审批单上指定的地点进行隔离试种。在隔离试种期内，经当地植物检疫机构检疫，证明不带检疫对象的，方可推广和分散种植；发现检疫对象或者其他危险性病、虫、杂草，引种的单位或者个人应当按照植物检疫机构的要求处理，其费用和造成的经济损失，由引种单位和个人承担。


　　第十五条　植物检疫机构执行检疫任务，按照国家财政、物价等有关部门制定的《国内植物检疫收费办法》、《国内森林植物检疫收费办法》、《国内植物检疫检验收费管理办法》的规定，收取植物检疫费。
　　植物检疫收费收入应当按照《湖南省预算外资金管理条例》的规定进行管理，全部用于植物检疫事业开支。
　　省植物检疫机构可以从各地、州、市、县植物检疫机构全年植物检疫收费收入中，提取１０％用于全省植物检疫资料的印发以及植物检疫活动补助等支出。


　　第十六条　按照《植物检疫条例》第十六条规定，进行疫情调查和采取消灭措施所需要的紧急防治费和补助费，由各级财政在植物保护费、森林保护费或者国有农林场生产费中安排；特大疫情的防治费，由各级财政酌情给予补助。


　　第十七条　凡执行《植物检疫条例》和本办法有突出成绩的单位和个人，由各级人民政府或者农业、林业行政管理部门给予表彰和奖励。


　　第十八条　凡违反本办法第四条、第八条、第九条、第十条、第十二条、第十四条规定的，由县以上农业、林业行政管理部门分别依照农业部《植物检疫条例实施细则（农业部分）》第二十四条，林业部《植物检疫条例实施细则（林业部分）》第三十条的规定予以处罚。


　　第十九条　罚款和没收实物的变价款一律上交同级财政。


　　第二十条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依据《行政复议条例》、《中华人民共和国行政诉讼法》申请复议或者提起诉讼。当事人逾期不申请复议或者不起诉又不履行行政处罚决定的，农业、林业行政管理部门可以申请人民法院强制执行或者依法强制执行。


　　第二十一条　植物检疫管理和执法人员应当严守纪律，廉洁奉公。凡玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十二条　严禁任何单位或者个人阻挠检疫人员执行任务，违者由公安、司法机关视情节轻重，依法处理。
　　农业、林业行政管理部门对违反植物检疫法规的案件进行调查取证时，可以依法向有关单位或者个人查阅与案件有关的档案、资料和原始凭证，有关单位和个人应当如实提供材料，协助进行调查，出具有关证明。


　　第二十三条　进出口植物及其植物产品的检疫，按照《中华人民共和国进出境动植物检疫法》的规定执行。


　　第二十四条　本办法自发布之日起施行。１９８５年６月１０日省人民政府办公厅发布的《湖南省植物检疫实施办法》同时废止。