知识产权法对计算机软件的保护(4)
王启莺律师
六、法律保护的比较、分析
（一）计算机软件知识产权法保护之比较
1、以著作权法保护计算机软件的优势与缺憾
鉴于计算机软件产业的迅猛发展，各国逐渐加强了对计算机软件的法律保护。目前，计算机软件可以享有多种法律保护手段，但是对于大多数的软件而言，一般都能得到是著作权法保护。因此，著作权法俨然是保护计算机软件的最普遍、最主要的一种法律形式。
著作权法作为软件保护最基本的法律形式，主要有以下优点：
（1）、计算机软件具有的“作品性”使其易于成为著作权的保护对象
计算机软件具有的表现形式以及其易复制性，都与传统意义上的“作品”极为相似，就连侵犯软件权利的方式也主要是复制、抄袭等，因此计算机软件被纳入著作权法的保护范围是一件自然的、合理的事情。
（2）、软件可以自动获得著作权法的保护
著作权法的自动保护原则，使得软件不需要经过申请等法律程序，就可以得到保护，节约了软件开发者的时间和成本。
（3）、几乎所有的软件都能符合著作权的保护标准而受到保护
著作权对软件的保护范围比较宽，其保护标准也不很严格，只要软件具备了形式上的独创性即可，即只要是由软件开发者独立创作完成的，即使在软件之间存在相同或相似的内容，也可能获得著作权。这使得几乎所有独立开发的计算机软件都能满足软件的独创性条件，进而获得著作的权保护。
在《欧洲共同体关于计算机程序法律保护的指令》（1991）中对软件独创性条件作了较明确的规定，即如果一个计算机程序的作者以其自身的智力创作完成了该程序，就意味着该程序是具有独创性的，可以受到著作权保护。世界各国对此均持基本相同观点，我国亦然。从这一点上看，在保护计算机软件方面，著作权法比其他部门法更具优势。
（4）、利用著作权法保护软件有利于计算机软件发展中的各种权利的平衡
由于著作权只保护软件的表达或表现形式，而不保护思想、方法及功能等计算机软件的内涵，为其他软件开发者利用、借鉴已有的软件思想去开发新软件提供了方便之门，有利于软件的创新、优化和发展，同时避免了对计算机软件的“过度”保护。“表达与思想分离的原则”对维持计算机软件发展中“保护”与“创新”的平衡起到了重要作用，对整个软件技术产业的发展具有特殊的意义。
（5）、著作权保护更好的适应了计算机软件的国际化
随着信息全球化趋势的加大，计算机软件也日渐呈现出其国际化的特点。世界各国普遍建立了著作权制度，而且例如《保护文学艺术作品伯尔尼公约》、《世界版权公约》等国际条约也吸引了众多国家和地区的加入。因此，计算机软件比较容易获得国际化的著作权保护。
当然，著作权保护软件也存在着诸多不足，主要有：
（1）、著作权法不能保护软件的思想和功能
计算机软件不仅具有作品性，更具有功能性，而其功能性才是软件最具价值的部分，但著作权法对于软件的构思、设计方案和功能的保护几乎无能为力。
开发软件的主要目的是为了应用，而不仅仅是为了满足人们的精神上的享受，这使软件的“功能性”显得更为重要。著作权法的保护范围显然无法满足对软件的全面保护，在软件权利人所应有的权利范围中出现了空白的区域，比如体现在软件中的独特构思和技术方案无法获得独占性、排他性的权利。因此在很多情况下，许多软件开发者通过“反向编译”利用了他人软件中体现出的思想、创意、原理、算法和数学方法等，独立开发出“表现”形式不同的软件，从而避免了侵权。笔者认为，虽然著作权不保护软件的思想和功能的特点有利于平衡软件发展中的各种权利，但是此类情况的频繁出现，势必会挫伤原软件开发者的创作积极性，不利于软件的保护。
（2）、著作权的保护期过长无法适应计算机软件更新速度快的特点
根据著作权法的对保护期的规定，软件的著作权保护期可长达50年，自然人的甚至可能达到百年以上，而计算机软件的一大特点是淘汰率高、更新速度快，这就使得保护期显得过于久长，对一个已经被淘汰的软件仍提供保护，为他人在此软件之上的继续开发设置了障碍，不利于软件产业的发展，有损于公众利益。
（3）、著作权法并不限制他人独立创作完成实质相同或者近似的软件作品
受著作权保护的软件必须是由开发者独立开发，并已固定在某种有形物体上的。如果软件满足了独立创作的条件，即使同他人开发的已有的软件相同或者近似，也不构成侵权，损害了软件权利人的合法权益。
所谓的“净室技术” 正是为了达到既能利用他人的创意，又能避免侵权的目的，而研究出来的一种方法。这种方法是利用原有软件的创意，在避免开发人员同原软件接触的情况下独立开发新软件，如此开发出的软件，虽与原软件在实质上相同或近似，却不用担心侵权。
（4）、著作权法允许他人“合理使用”软件
软件是实际价值体现在其“功能性”上，软件只有在被实施的情况下才能实现其真正价值。但是，根据著作权法的规定，若仅以学习和研究软件内含的设计思想和原理为目的使用软件，属于“合理使用”，不构成侵权。软件存在的易复制性，使得越来越多的人利用该原则而获得无偿的使用，这无疑会造成软件权利人的利益损失。
2、以专利法保护计算机软件的优势与缺憾
相对于著作权法在软件保护中表现出来的软弱无力的一些方面，利用专利法保护软件展现出了自身的优势。
（1）、专利法能够为软件最有价值、最核心的思想及功能提供保护
当软件同硬件相结合，并使其构思融入其表现出的“功能”上的时候，软件就可以成为专利法所保护的对象，可以说专利法是在较高层次上为软件提供保护。
（2）、专利法赋予软件权利人的独占性，能够鼓励调动人们开发软件的积极性
毋庸置疑，在专利法的保护之下，软件权利人享有高度的独占性权利，这种权利能够激励软件权利人继续不断的开发出新软件。同时专利法对这种权利也作了限制性的规定，即非生产经营目的实施专利技术的行为不被视为侵权。而且如果一项取得专利权的发明比以前已经取得专利权的发明具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明的强制许可。在这种情况下，根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明的强制许可。
因此，专利法既可以尽量满足软件权利人的利益，鼓励人们对发明创造进行改进与革新，也能充分的调动权利人或者他人开发软件的积极性，促进软件技术及整个软件行业的发展。
（3）、专利法的保护期限比著作权保护期短，更适于软件更新速度快的特点
专利法对涉及计算机软件的发明创造的保护期限为自申请日起的20年，较著作权保护期短很多，基本符合软件商业寿命的期限，既能促进软件权利人积极从事新软件的开发，又能促进软件事业乃至社会经济的发展。
（4）、专利法要求软件权利人将软件专利公开，既可以促进软件发展，又可以减少以“反编译”为手段的不利于软件权利人情况的发生。
世界各国的法学界对于“反编译”的合法性仍处于争论状态，我国对此亦无明确规定。涉及软件专利的申请人必须将其智力成果充分公开，以便公众能够较为自由地借鉴和创新，既可以有效避免对已有软件的重复开发，也可以使软件的思想能够充分的受到专利法的保护。
软件被充分公开后，在专利保护的范围内，“反编译”将会作为一种侵权手段被禁止，有利于减少“反编译”行为的发生以及因此引发的诉讼。
利用专利保护软件的上述优势令其在软件法律保护方式的地位之争中赢得了较为重要的一席之地，并日益获得扩大的同时，也存在一些不尽如人意的问题：
（1）、并非所有的计算机软件都能获得专利法保护，不与硬件结合的软件仍不受保护
单纯的计算机程序常被视为数学方法或同数学算法相关联，因此被归于不能授予专利权的智力活动的规则和方法的范畴。很多计算机软件存在“创造性”的成果，却因没有同硬件结合而被摒弃在专利保护范围之外。
（2）、计算机软件专利审查的时间长
众所周知，软件更新较快，商业寿命较短，而软件专利审查的时间又很长，很可能出现专利权未获批准，软件的寿命却已快到尽头的尴尬局面。许多商业寿命比较短的软件，只好放弃申请专利的机会。因此，专利审查时间过长是计算机软件专利法保护的一大缺陷。
（3）、软件专利审查的“三性”条件过于严格
教育部关于做好2008年普通高等学校招生工作的通知
教育部
教育部关于做好2008年普通高等学校招生工作的通知
教学〔2008〕3号
各省、自治区、直辖市高等学校招生委员会、教育厅（教委），新疆生产建设兵团教育局，有关部门（单位）教育司（局），部属各高等学校：
2008年普通高等学校招生工作，要贯彻落实党的十七大精神，以科学发展观为指导，巩固阳光工程成果，进一步深化高校招生改革、严格规范管理、提高服务质量，确保高校招生公平、公正、安全和秩序，促进高考改革和招生管理再上新台阶。现就做好今年普通高校招生工作有关要求通知如下：
一、确保考试安全，严肃考风考纪。切实抓好考试安全工作始终是高考的第一要务。各省级招生委员会、教育行政部门、招生考试机构要严密制度、严格操作、严肃纪律，加强从命题到施考全过程各环节的监督管理，排查隐患，杜绝安全事故发生。坚持并完善国家教育考试部际联席会议制度和长效工作保障机制，会同公安、信息产业、保密等部门加强对有组织、有预谋的团伙舞弊、雇人代考或替考，以及利用手机、互联网等现代通讯手段传播涉嫌泄密、诈骗有害信息等各类危害考试安全的违法违纪行为的有效防范和打击，依法对涉嫌犯罪人员从快从严查处。要制订并落实有效的考试安全突发事件应急处理工作预案，严格执行值班报告制度。在具备条件或考务管理相对薄弱，以及考试违规事件多发的地区，所有考点要配置防范无线电信号干扰考试正常进行的相关设备及考场监控设备。针对个别考风考纪较差的省际交界地区，要加强省际协调、联合治理。加强高考报名信息采集及确认环节的管理、监督及信息公示，报名过程中基层招考部门、集体报名单位与当地公安机关等部门要加强合作，严格审查报名资格，考试期间要组织精干队伍，加大巡考、督考工作力度，采取有效措施强化对考生证件和考场管理，严防高级中等教育学校非应届毕业在校生和具有高等学历教育资格的高等学校在校生报名考试或替考。
二、实施阳光工程，全面规范招生考试管理。进一步完善公开透明的招生工作体系，全面推进阳光工程制度化、系统化、常态化，把阳光工程的精神、要求和内涵切实融入到高校招生日常管理和运作之中。进一步加大信息公开力度，完善“阳光高考”信息管理与服务平台，明确高校招生报名、考试、录取各个阶段信息公开的基本内容和要求，把学校的办学资格、招生计划、招生章程、录取规则、录取过程、录取结果、学费标准等及时、准确地向社会公开。进一步完善各种特殊类型招生办法，全面规范和细化各类各项资格、条件的公示时间、地点、形式、内容等具体要求，加强对保送生、艺术特长生、高水平运动员和自主选拔录取等考生资格及录取名单的规范化公示和有效监督。进一步加强招生考试规范化管理，建设国家、省两级考生高考诚信电子档案及查询网络平台；积极推进标准化考点建设和考务平台建设；制订完善网上评卷技术标准、质量标准和管理办法；在数据管理、设备管理、防范攻击和监督制约机制等方面进一步完善高校招生信息管理办法。
三、从严治招，重点治理违规招生和中介诈骗。加强综合治理高校招生环境，坚决制止和有效打击各种非法招生和招生录取欺诈行为，确保招生录取公正、有序。在巩固对招生乱收费、体制外招生、高考移民等治理成果的基础上，要疏堵结合、标本兼治，进一步采取有效措施解决高校违规招生和非法招生中介诈骗等突出问题。各省级教育行政部门和有关部门（单位）须对本部门所属高校招生章程按有关政策规定进行审核，对民办高校、独立学院、中外合作办学机构（学校）及项目的招生章程及广告要加强审核与监督，经核准备案的招生章程及广告方可在媒体刊发并不得更改或有意使用简称以混淆办学性质、层次等关键信息；对已公布或刊发的章程、广告，各主管部门要进行抽查复核。各省级招生委员会、高等学校要协调公安机关开展打击非法招生中介专项整治行动，通过媒体等多种形式及时发布违规招生和诈骗案件及处理结果，完善招生预警制度。加强新生入学资格审查工作，严防不法分子利用假通知书对考生进行诈骗。对于高校由于欺诈性招生、损害学生利益并造成严重后果的，将追究有关人员责任，并视情节严重程度削减其下一年度招生计划或责令高校停止招生；对游离于招生录取体制外自行招收的学生，以及未经生源所在省级招办办理录取手续擅自招收的考生，将一律不予新生学籍电子注册和今后的学历证书电子注册。
四、加强宣传，优化服务，进一步提高社会满意度。各省级招办、高等学校要全面加强面向考生的宣传服务工作，专门研究部署，主动强化正面宣传引导，结合招生工作进程和舆论关注实际，把握宣传的时机、重点和方式，采取多种形式把政策规定、报考条件、学校情况、诚信考试、录取规则、助学通道、防欺诈警示等招生考试各个阶段考生须知、应知的基本内容和要求，实事求是地告知每位考生。进一步加强和改进招生考试服务工作，为考生考试发挥水平、实现报考意愿积极创造和谐、良好的条件和氛围。各省（区、市）要进一步改进志愿填报和投档录取方式，科学、合理安排录取批次，优化志愿设置和填报流程，加强考生志愿填报指导。鼓励各省（区、市）采取平行志愿投档，试行独立学院及民办本科高校、高职院校在其批次录取开始前分别单独填报志愿等办法，进一步提高考生志愿满足率，努力降低新生报到流失率。继续妥善处理好残障等困难考生的考试和录取问题。
五、加强队伍建设，不断提高招生工作质量。加强招生考试队伍建设、强化内部管理，始终是做好招生工作的基础和重要保证。要加强对全体工作人员的诚信教育、责任教育、警示教育及业务培训。加快建立健全科学、合理、可行的招生考试岗位工作质量评估体系和对工作人员的考核评价体系及奖惩机制；有条件的省（区、市）还应逐步建立招生考试岗位资格证书制度；对各级招生考试机构和高等学校的政策落实、计划执行情况以及招生宣传、信息数据报送等工作情况实行逐级检查和通报制度。进一步实化、细化高校招生“六不准”要求，严格落实招生工作责任制和责任追究办法，严肃查处招生考试工作人员各类违规行为和渎职行为。对纵容、参与、组织考试作弊、录取舞弊等弄虚作假行为的，要给予批评教育或进行行政处理；严重的要依照有关规定坚决清除出招生考试队伍；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
六、统筹协调，深入推进高校招生考试改革。积极稳步开展普通高中新课程实验省（区、市）高考综合改革，已公布高考改革方案的高中新课程实验省要精心组织、平稳实施，在实践中不断完善；未公布高考改革方案的高中新课程实验省（区、市）要按照我部的有关要求，精心组织对本省（区、市）高考方案的调研论证，系统设计、统筹规划。进一步深化考试内容改革，考试内容要进一步贴近时代、贴近社会、贴近考生实际，注重对考生运用所学知识分析问题、解决问题能力的考查。进一步深化高校选拔录取模式改革，自主选拔录取试点高校要结合办学目标和专业特色，不断完善考核内容和测试方法，在选拔综合素质高、有创新精神和潜质的人才方面，积极探索高考、中学学业水平考试和综合素质评价与高校自主测试相结合的多元化评价选拔办法；严格测试管理，加强工作自律和监督，健全入校生跟踪评价机制。示范性高等职业院校和条件成熟的省份在高等职业技术人才选拔上，要在考试内容、考核方式、录取标准等方面注意把握导向、体现特色，鼓励普通高中毕业生报考，努力探索符合高等职业教育培养规律和特点的人才评价选拔模式。各省、各有关高校要加强对改革试点工作的组织领导，坚持改革、管理两手抓，确保各项改革平稳、有序推进。
请各省级招办将本通知转发至本地区所有普通高等学校。
附件：2008年普通高等学校招生工作规定
教育部
二○○八年一月十一日
附件：
2008年普通高等学校招生工作规定
为做好2008年普通高等学校（以下简称高等学校）招生工作，保证高等学校选拔符合培养要求的新生，依据《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国高等教育法》，制定本规定。
高等学校招生工作应贯彻公平竞争、公正选拔、公开透明的原则，德智体美全面考核、综合评价、择优录取。
一、 报 名
1.符合下列条件的人员，可以申请报名：
（1）遵守中华人民共和国宪法和法律；
（2）高级中等教育学校毕业或具有同等学力；
（3）身体健康。
2.下列人员不得报名：
（1）具有高等学历教育资格的高等学校的在校生；
（2）高级中等教育学校非应届毕业的在校生；
（3）因触犯刑律已被有关部门采取强制措施或正在服刑者。
3.报名办法
申请报考高等学校的所有考生，须在其户口所在省（区、市）招生委员会（以下简称省级招生委员会）指定的地点报名。符合条件的所有考生均应签订诚信高考承诺书。
省级招生委员会可按照以考生户籍为主、与在本地区高中就读一定学习年限相结合的原则，结合本地区实际就报名条件、时间和有关要求作出具体补充规定。
在中国定居并符合报名条件的外国侨民，持所在省（区、市）公安机关填发的《外侨居留证》，可在有关省级招生委员会指定的地点报名。
各省级招生考试机构应明确所属地方各级招生考试机构关于考生报名资格审查工作职责，根据报名条件，严格审查考生报名资格。
4.考生志愿的填报
考生志愿填报应有利于体现考生报考意愿、有利于录取管理、有利于高等学校录取新生，具体填报方式、时间和办法由各省级招生委员会根据本地区实际和招生工作需要作出规定。考生志愿表（卡），由各省（区、市）招生委员会办公室（以下简称省级招办）设计。
考生应在认真阅读有关高等学校招生章程以及所在地省级招生委员会公布的招生规定后，参考高等学校公布的招生计划，按有关规定和要求选择报考学校和专业。各报名点要加强对考生填涂报考志愿表（卡）的技术指导。
考生填涂的报名登记表、志愿表（卡）等，内容应真实、准确。因考生本人填涂失误造成的后果，由考生本人负责。
二、 考生电子档案
5. 考生电子档案是高等学校录取新生的主要依据。考生电子档案内容主要包括考生报名信息（含身份证号、思想政治品德考核鉴定或评语等，有高中新课程毕业生的实验省区要提供应届高中毕业生综合素质评价信息）、体检信息、志愿信息、成绩信息和考生参加高等学校招生考试的诚信记录（主要指考试违规以及在招生其他环节违规的简要事实及处理结果）等5部分。考生电子档案须与考生报名登记表、体检表、报考学校（专业）志愿表（卡）及考生各科考试成绩等纸介质材料的相对应部分的内容一致。
6.省级招办应根据教育部发布的招生信息标准和有关要求制订本地区考生信息采集办法，建立健全相应的管理制度。考生信息采集的内容，要适应高等学校录取时对考生综合评价的要求。
7.省级招办须建立完整的信息确认管理流程和办法，组织信息采集部门（单位）对采集的考生有关信息进行详细比对校验，并负责进行汇总、整理，确保考生电子档案与纸介质表（卡）或相应信息数据库内容的一致，确保考生相关信息的完整、准确、安全，并按规定的格式建立本省（区、市）考生电子档案库。考生电子档案库一经建立，任何人不得擅自更改。
三、 思想政治品德考核
8.思想政治品德考核主要是考核考生本人的现实表现。
考生所在学校或单位（没有工作单位的考生由乡镇、街道办事处）应对考生的政治态度、思想品德作出全面鉴定。鉴定内容应完整、准确地反映在考生报名登记表或省级招办另设的专门附加表中。对受过刑事处罚、治安管理行政处罚或违纪处分的考生，要提供所犯错误的事实、处理意见和本人对错误的认识及改正错误的现实表现等翔实材料，并对其真实性负责。
9.有下列情形之一者，属于思想政治品德考核不合格：
（1）反对宪法所确定的基本原则的或参加邪教组织的；
（2）违反治安管理规定受到处罚，性质恶劣的。
四、 身体健康状况检查
10. 报考高等学校的所有考生均须参加身体健康状况检查（以下简称体检）。
省级招生委员会会同当地卫生行政部门制订体检工作的组织办法，由县级（含）以上招生考试机构和卫生部门组织实施。考生的体检须在指定的二级甲等（含）以上医院或相应的医疗单位进行，主检医师应由具有副主任医师（含）以上职称、责任心强的医生担任。主检医院或相应的医疗单位须按教育部、卫生部、中国残疾人联合会印发的《普通高等学校招生体检工作指导意见》对考生体检作出相应的、规范准确的结论，并对其真实性负责。非指定的医疗机构为考生作出的体检结论无效。
省级招生委员会应在本省（区、市）指定一所终检医院，负责协调有关方面对有异议的体检结论做出最终裁定。
11.高等学校在《普通高等学校招生体检工作指导意见》的基础上，可根据本校的办学条件和专业培养要求，提出对考生身体健康状况的补充要求。补充要求必须合法、合理，有详细的说明和解释，并在招生章程中向社会公布。
五、 考 试
12.教育部授权教育部考试中心、省级招生委员会或高等学校承担高等学校招生考试有关工作。
13.普通高等学校招生全国统一考试（以下简称全国统考）试题的命制和答案及评分参考的制订，由教育部考试中心、有关省级招生委员会负责。教育部授权有关高等学校自行命题的，按教育部有关规定办理。
14.全国统考（含分省命题）的试题、答案及评分参考（包含副题及其答案及评分参考）在启封并使用完毕前按绝密级事项管理。
各省（区、市）受权组织考试命制的高职单独招生考试的试题、答案及评分参考（包含副题及其答案及评分参考）在启封并使用完毕前按机密级事项管理。
高等学校受权组织考试命制的试题、答案及评分参考（包含副题及其答案及评分参考）在启封并使用完毕前按秘密级事项管理。
15.各级招生委员会和有关高等学校均须按国家规定加强安全保密设施建设，完善安全保密规章制度和考试管理规章制度，采用现代化技术手段进行管理，加强监督和检查，并建立应急反应机制、值班制度和第一时间报告制度。一旦发生失（泄）密事件，事发单位须在第一时间直报本省级招生考试机构，省级招生考试机构接报后须立即同时报告本省级招生委员会和教育部，并立即采取有效措施，防止失（泄）密范围的进一步扩大。
16.全国统考科目的外语分英语、俄语、日语、法语、德语、西班牙语等6个语种，由考生任选一种。
报考外语专业的考生，应参加由省级招办统一组织的外语口试。
17.全国统考于6月7日开始举行；考试的时间表由教育部发布。
18.考点应设在县级（含）以上人民政府所在地，并按有关考试规定管理。若因特殊需要增设考点，须报经省级招生委员会批准。
19.民族自治地区用本民族语文授课的高等学校或专业（类）招生，由自治区或省招生委员会自行命题，组织考试。
用本民族语文授课的高级中等教育毕业生，报考用汉语文授课的高等学校，在参加全国统考时，汉语文由教育部另行命题，不翻译成少数民族文字，并用汉文字答卷；其他各科（包括外语试题的汉语部分）可翻译成本民族文字，用本民族文字答卷。有关省、自治区在考汉语文的同时，也可以考少数民族语文，并负责命题（试题、答案及评分参考报教育部备案）。汉语文和少数民族语文的成绩分别按50％计入总分，但汉语文成绩必须达到合格水平，方能录取。
20.全国统考答卷的评阅由各省级招生委员会统一组织。有关省（区、市）可根据命题机构提供的答案及评分参考，结合本省（区、市）考生答题实际情况，制订评分细则。各省级招生委员会要采取切实措施，加强评卷管理，确保评卷过程安全、结果准确。
各省（区、市）应加强评卷基地建设，高等学校有责任承担评卷工作任务。进行计算机网上评卷的省（区、市）要严格按照网上评卷有关工作要求和办法组织实施。
21.因公长期在外省（区、市）工作人员或其随身子女，确需在当地借考的，由考生或其父母工作单位向工作单位所在地及户口所在地的省级招办提出申请并经同意后，可在考生户口以外的省（区、市）办理借考手续，参加考试。考生答卷的评阅及录取事宜由考生户口所在地省级招办处理。
六、 招生章程
22.高等学校依据《中华人民共和国教育法》、《中华人民共和国高等教育法》和教育部有关规定制订本校的招生章程。
23.高等学校的招生章程是高等学校向社会公布有关信息的主要形式，高等学校应依据招生章程开展招生工作、录取新生。招生章程（包括民办高等学校的招生章程及广告）必须经高等学校的主管部门依据国家有关法律和招生政策规定进行审核备案。
高等学校须于4月1日前将本校招生章程上传至“阳光高考”招生信息发布及管理平台；各省级教育行政部门、有关部门（单位）教育司（局）须于4月15日前完成对所属高等学校招生章程的审核、备案工作。经核准备案的招生章程方可正式向社会公布，并不得擅自更改。民办高等学校、高等职业技术学校在招生宣传（广告）中不得使用模糊或隐瞒办学性质、层次的简称。学校法定代表人应对学校招生章程及有关宣传材料的真实性负责。
24.招生章程必须真实、准确，其主要内容包括：高等学校全称、校址（分校、校区等须注明），层次（本科、高职或专科），办学类型（如普通或成人高等学校、公办或民办高等学校或独立学院、高等专科学校或高等职业技术学校等），在有关省（区、市）分专业招生人数及有关说明，专业培养对入学外语考试语种的要求，经批准的招收男女生比例，身体健康状况要求，录取规则（如有无相关科目成绩或加试要求、接收非第一志愿考生的分数级差、对加分或降低分数要求投档考生的处理、进档考生的专业安排办法等），学费标准，颁发学历证书的学校名称及证书种类，联系电话、网址，以及其他须知等。高等学校应在省级招办规定的时间内，将招生章程中有关主要内容及本校公布招生章程的网址寄送生源所在省级招办。
25.省级招办负责向社会及考生公布有关高等学校招生章程中的主要内容或高等学校公布招生章程的网址。
七、 分省（区、市）分专业招生计划
26.经教育部批准（或备案）的具有普通高等学历教育招生资格的高等学校在国家核定的普通高等教育年度招生规模内，可按有关计划编制工作要求编制本校的分省（区、市）分专业招生计划（即招生来源计划）。各省级教育行政部门、有关部门（单位）教育司（局）和各高等学校须按有关计划管理办法编制、调整、执行招生来源计划。
27.高等学校应根据我国经济社会发展的需要，加强对人才需求的分析、预测，结合自身办学条件、毕业生就业情况和各省（区、市）的生源情况，做好招生专业结构、层次结构、区域结构的调整，自主、科学、合理地安排招生来源计划。
28.部分高等学校经向其主管部门申请，并经教育部核准备案，可面向部分国家重点建设项目用人单位安排少量定向就业招生计划。高等学校须与定向就业单位签订符合有关规定的协议书。严禁假定向或利用定向就业招生向考生收费。定向就业招生计划应面向全省（区、市）招生。
29.安排跨省（区、市）招生的本科高等学校，在国家核定的年度招生规模内，可以预留少量计划，用于调节各地统考上线生源的不平衡。预留计划不得超过本校本科计划总数的1%。凡有预留计划的高等学校，须将预留计划数报其主管部门审核，汇总后报教育部备案。
30.高等学校须按教育部有关计划编制的原则、要求、统一的信息标准及“全国普通高校招生来源计划网上管理系统”编制本校的招生来源计划，并按时报送其主管部门。
31.省级教育行政部门负责审核、汇总本省（区、市）所属高等学校编制的招生来源计划，并按时报送教育部。省（区、市）属高等学校拟安排的跨省招生计划，应由高等学校所隶属的省级教育行政部门负责统一与有关生源所在地省级教育行政部门联系安排。
有关部门（单位）教育司（局）负责审核、汇总本部门（单位）所属高等学校编制的招生来源计划，并按时报送教育部。
32．教育部负责汇总各省级教育行政部门、有关部门（单位）教育司（局）及教育部直属各高等学校报送的招生来源计划，备案后，统一分送各有关省级招办。
33．各省级招办依据教育部分送的招生来源计划，与各有关高等学校核对分专业计划及其说明，并负责及时、规范、统一地向社会公布有关招生计划信息。
34.除按计划管理办法允许不做分省计划的招生类型外，各高等学校的统一考试录取招生计划均须经教育部汇总分送，由各省（区、市）负责向社会公布，未经教育部分送和有关省（区、市）公布的计划一律不得安排招生。
八、 录 取
35. 全国普通高等学校招生录取工作在教育部统一领导下，由各省级招生委员会组织实施。
36.高等学校招生实行计算机远程网上录取，各省级招办应全面实行远程录取管理模式，各高等学校应在校内采取远程异地录取方式开展录取工作。录取期间，高等学校和省级招办要保证相互通讯联络的畅通。
37.各省级招生委员会要根据本地区招生工作的实际，合理安排高等学校录取批次。原则上同一高等学校同一学历层次的招生计划应安排在同一批次录取；如确有必要，可以将同一高等学校的不同专业安排在属于同一学历层次的不同批次录取；但同一学校、同一专业、同一学历层次的全部招生计划，在同一省（区、市）须安排在同一批次录取，并执行经有关部门批准的相同学费标准。高等学校中外合作办学专业，应与本校在同一地区招生的其他专业安排在同一批次录取。高等学校被安排的录取批次与上一年度有变化的，省级招办应事先与高等学校协商一致后，再向社会公布。
38.各省级招生委员会根据高等学校在本省（区、市）安排的招生计划数和考生的考试成绩，综合考虑并确定各批次录取控制分数线。
39.各省级招生委员会和高等学校要结合本省（区、市）和本校的实际情况，制订科学合理的录取投档办法，正确处理好考生成绩与志愿的关系。在统考成绩达到同批录取控制分数线的考生中，高等学校一般应在本校招生计划数的120%以内，确定调阅考生档案的比例，省级招办按高等学校的调档要求向其投放考生电子档案。
高等学校必须按在招生章程中向社会公布的录取规则进行录取。
40.高等学校和省级招办应按照“学校负责、招办监督”的要求实施新生录取工作。对思想政治品德考核合格、参加体检、统考成绩达到同批录取控制分数线并符合学校调档要求的考生，是否录取以及所录取的专业由高等学校自行确定，高等学校负责对未录取考生的解释以及其他遗留问题的处理。各省级招办组织实施向高等学校投放合格生源电子档案，并监督高等学校执行国家招生政策、招生计划情况，纠正违反国家招生政策、规定的行为。
41.高等学校录取新生要按照生源所在省（区、市）所规定程序，按时完成调档、阅档、退档、审核等各环节工作，保证考生电子档案的正常周转和录取工作的顺利进行。对超过时间未按要求完成相关环节工作的高等学校，省级招办应主动与之沟通，对无故拒绝联系或故意拖延时间的高等学校，省级招办可根据所发出的考生电子档案按有关高等学校计划数及录取规则从高分到低分顺序设置考生电子档案为预录取状态，同时应立即书面通知有关高等学校，并将有关情况上报教育部备案。
42.未经教育部批准，高等学校不得擅自规定男女生录取比例，不应对报考非外国语言文学类专业的考生限制其参加全国统考的外语语种。
43.有下列情形之一的应届高级中等教育学校毕业考生，由省级招生委员会决定，可在考生统考成绩总分的基础上适当增加分数投档, 由学校审查决定是否录取。同一考生如符合多项增加分数投档条件的，只能取其中最高一项分值，增加的分值不得超过20分。
（1）按《中共中央办公厅国务院办公厅关于适应新形势进一步加强和改进中小学德育工作的意见》（中办发〔2000〕28号）和《教育部关于学习贯彻<中共中央办公厅国务院办公厅关于适应新形势进一步加强和改进中小学德育工作的意见>的通知》（教基〔2001〕1号）评选获得省级优秀学生称号者；
（2）高级中等教育阶段思想政治品德方面有突出事迹者；
（3）高级中等教育阶段获得全国中学生学科奥林匹克竞赛省赛区一等奖或全国决赛一、二、三等奖者；
（4）高级中等教育阶段获得全国青少年科技创新大赛（含全国青少年生物和环境科学实践活动）或“明天小小科学家”奖励活动或全国中小学电脑制作活动一、二等奖者；
（5）高级中等教育阶段在国际科学与工程大奖赛或国际环境科研项目奥林匹克竞赛中获奖者；
（6）高级中等教育阶段参加重大国际体育比赛或全国性体育比赛取得前6名者（须出具参加比赛的原始成绩）；
（7）高级中等教育阶段获国家二级运动员（含）以上称号，且在报考当年通过省级招生委员会会同体育行政部门统一组织的测试并被认定的考生。
44.有下列情形之一的考生，由省级招生委员会决定，可在高等学校调档分数线下适当降低分数要求投档，由学校审查决定是否录取。同一考生如符合多项降低分数要求投档条件的，只能取其中降低分数要求幅度最大的一项分值，且不得超过20分。
（1）边疆、山区、牧区、少数民族聚居地区的少数民族考生；
（2）归侨、华侨子女、归侨子女和台湾省籍考生；
（3）烈士子女。
45.自谋职业的退役士兵，可在其统考成绩总分的基础上增加10分投档；在服役期间荣立二等功（含）以上或被大军区（含）以上单位授予荣誉称号的退役军人，可在其统考成绩总分的基础上增加20分投档。
46.同时符合第43条、第44条、第45条有关情形的考生，省级招办投档时只能取最高的一项分值作为考生附加分。凡符合第43条、第44条、第45条有关情形的考生必须向社会公示，公示由各省级招生委员会负责进行，未经公示的考生不得获得相关项目加分分值。
各省级招生委员会增加分数或降低分数要求投档的项目不应超出第43条、第44条、第45条规定的范围。经省级招生委员会讨论决定，确需增加的政策性照顾项目，其分值不得超过20分，且不得与其他项目分值累加。有关省（区、市）增加的政策性照顾项目及分值仅适用于本地区高等学校，须经教育部核准备案后方能向社会公布。
47.退出部队现役的考生，在与其他考生同等条件下，优先录取。残疾军人、因公牺牲军人子女、一级至四级残疾军人的子女，驻边疆国境的县（市）、沙漠区、国家确定的边远地区中的三类地区和军队确定的特、一、二类岛屿部队现役军人的子女报考高等学校，在与其他考生同等条件下优先录取。残疾人民警察、因公牺牲人民警察子女、一级至四级残疾人民警察子女报考高等学校，在与其他考生同等条件下优先录取。
散居在汉族地区的少数民族考生，在与汉族考生同等条件下，优先录取。
48. 定向就业招生与非定向招生应同时进行投档录取。高等学校定向就业招生计划在该校调档分数线上不能完成的，可在该校调档分数线下20分以内、同批录取控制分数线以上，由省级招办补充投档，学校根据考生定向志愿择优录取；若仍完不成定向就业招生计划，则就地转为非定向计划执行。
49.高等学校及其主管部门要切实加强对调整计划使用的管理和监督。高等学校应集体研究决定本校调整计划的使用，调整计划应安排在生源人数多、质量好的省（区、市）使用。高等学校负责处理因调整计划使用不当造成的遗留问题，不得降低录取标准指名录取考生。严禁高等学校利用调整计划向考生收取与录取挂钩的任何费用。
高等学校对生源计划的调整一律使用“全国普通高校招生来源计划网上管理系统”软件在网上进行。高等学校生源计划调整必须在其招生规模内，征得有关省级招办和高等学校主管部门的同意。
省级招办根据高等学校调整计划数及其使用的有关要求，经在“全国普通高校招生来源计划网上管理系统”中核实确认后，可在高等学校所在批次录取控制分数线上按照考生志愿及分数顺序进行投档。省级招办不得为争取调整计划数随意放宽录取政策或降低分数要求。
50.对肢体残疾、生活能够自理、能完成所报专业学习，且高考成绩达到要求的考生，高等学校不能仅因其残疾而不予录取。
51.高等学校须将拟录取考生名单（包括统考、保送、单独考试拟录取的考生等）标注录取类型后，报生源所在省级招办核准，并通过“全国普通高校招生来源计划网上管理系统”增补或调整相应计划。省级招办核准后形成录取考生数据库，并据此打印相应录取考生名册和录取考生信息确认表，加盖省级招办录取专用章，作为考生被高等学校正式录取的依据，予以备案，同时须在高等学校同批次录取结束后3日之内将录取考生名册和录取考生信息确认表寄给有关高等学校。
高等学校根据经有关省级招办核准备案的录取考生名册填写考生录取通知书，加盖本校校章，连同省级招办提供的录取考生信息确认表直接寄送被录取考生。
省级招办和高等学校应向考生提供录取信息公开、咨询及申诉渠道，并按规定将有关录取结果向社会公示。考生可通过省级招办和高等学校所提供的途径查询和确认本人的录取结果。
52.各省（区、市）录取工作应于7月上旬开始，其中本科第一批次录取应在7月10日至15日之间开始，20日之前完成；全部（各批次）录取工作应在8月20日之前结束。
53.省级招办负责依据国家有关规定制订已录取考生高级中等教育阶段纸质档案（或人事档案）的组建及递送有关高等学校的办法。
54.对属于考生个人信息及有关录取过程中需要保密的工作内容，任何单位和个人不得擅自公开。
55.考生凭录取通知书可办理户口迁移手续，并按高等学校规定的时间及有关要求，办理报到等手续。不能按时报到的已录取考生，应向高等学校提出书面申请，经同意方可延期报到。
高等学校根据经省级招办核准的本校录取考生名册、已录取考生所持录取通知书，按有关规定及要求为新生办理入学等相关手续。
对未经高等学校同意逾期不报到的考生，视为自行放弃入学资格。高等学校应将自行放弃入学资格的考生名单（含考生号）按生源所在省（区、市）分别汇总，于本校规定的正常报到截止日期以后20日之内传报有关生源所在省级招办。
56.招收保送生的高等学校须于4月20日前将本校已测试合格拟录取的保送生数据库上传至教育部“阳光高考”平台（http://gaokao.chsi.cn）。有关生源所在省级招办应于4月25日前在“阳光高考”平台上审核确认后下载数据并办理录取审批手续，4月30日前将保送生录取名册寄至相关高校。
单独组织招生考试的高等学校须按有关要求于6月30日之前向生源所在省级招办报送有关拟录取数据和书面报告。
使用教育部考试中心命制试题的有关省（区、市）须在6月30日前按照教育部考试中心有关要求上报有关科目试卷抽样数据。
各省级招办须在9月1日之前按规定向教育部上报各高等学校在本省（区、市）录取的所有考生（包括统考、保送、单独考试录取的考生等）的有关招生录取数据库，录取数据报送工作要全面、准确、规范、及时。各省级招办上报的数据将作为新生学籍电子注册的主要依据。
57. 各省级招办对所有高等学校的本科层次招生，一律不得在常规录取工作结束后再行组织补录或换录；对新生报到流失率超过本校高职计划总量10%的有关高校，经学校申请、省级招生委员会同意，有关省级招办可在本省（区、市）未录取的生源范围内，根据考生志愿及相关录取要求，组织有关高等学校进行专科层次的补录，并及时将补录的录取考生信息确认表寄送有关高校。有关省级招办在高职（专科）补录工作开始前，须将补录工作方案、参加补录的高等学校名单及拟补录人数报教育部备案。补录工作结束后三日之内，须将补录考生录取数据库上报教育部。
58.由于网络传输等其他因素造成的招生遗留问题，有关省级招办和高等学校应通过协商妥善解决。
九、 招生管理职责
59.教育部负责各类高等学校的招生及全国统一考试工作，其职责是：
（1）领导全国高等学校招生工作；
（2）制订并发布有关招生工作的规定；
（3）确定高等学校招生考试种类，审批各省（区、市）高等学校招生考试科目设置方案，以及有关招生改革方案；
（4）授权教育部考试中心、有关省级招生委员会和高等学校组织考试命题工作；
（5）指导有关部门（单位）、省级教育行政部门和高等学校编制招生来源计划，将汇总备案的招生来源计划统一分送各省级招生委员会；
（6）指导、检查各省（区、市）高等学校招生工作；
（7）组织开展招生工作的科学研究，培训有关人员，开展宣传工作；
（8）保护考生和招生工作人员的正当权益；
（9）组织或督促有关部门调查处理招生工作中发生的重大问题。
60.省（区、市）、市（地区、盟、州）、县（市、区、旗）人民政府分别成立高等学校招生委员会，各级招生委员会在同级人民政府和上一级招生委员会（或教育部）的双重领导下负责本地区招生工作。
招生委员会主任委员由同级人民政府负责人兼任，副主任委员、委员由教育行政部门及其他有关部门、高等学校的负责人兼任。
招生办公室是招生委员会的常设机构，代表招生委员会行使职权，处理招生日常工作，应确定必要的编制，配备专职干部。
市（地区、盟、州）、县（市、区、旗）招生委员会的职责由各省级招生委员会做出相应的规定。
61.省级招生委员会的职责：
（1）执行教育部有关高等学校招生工作的规定，结合本地区实际制订必要的补充规定或实施细则并向社会公布；
（2）接受教育部委托组织统考试题的命制工作；
（3）汇总并公布高等学校在本省（区、市）的分专业招生计划和有关招生章程；
（4）指导、监督高等学校执行国家招生政策及本校招生章程；
（5）负责组织考生报名、思想政治品德考核、体检、考试、评卷、考生信息采集及电子档案制作、录取以及其他有关工作；
（6）组织开展招生、考试的科学研究工作、宣传工作和培训工作；
（7）保护考生和招生工作人员的正当权益；
（8）受行政部门委托调查处理或协助有关部门调查本地区招生工作中发生的重大问题。
62.高等学校应成立由校长和校内有关部门负责人组成的招生工作领导机构，负责本校招生工作，并设立招生办公室、配备专职工作人员。高等学校招生办公室的主要职责是：
（1）执行教育部有关招生工作的规定，以及主管部门和有关省级招生委员会的补充规定或实施细则；
（2）根据国家核准的年度招生规模及有关规定编制并报送本校分省分专业招生计划；
（3）制订并向社会公布本校招生章程；
（4）实事求是地开展招生宣传工作；
（5）组织实施本校录取工作，负责协调和处理本校录取工作中的有关问题；
（6）对录取的新生进行复查；
（7）支持有关招生管理部门完成招生方面的其他工作。
十、 招生经费
63.各省（区、市）招生经费，应由地方教育事业费列支。
高等学校招生经费，由本校事业费列支。
64.考生须缴纳报名考试费。收费标准由各省（区、市）有关部门根据本地区实际及实施网上录取、考生信息采集工作的情况确定。
十一、 对违反规定行为的处理
65. 以虚报、隐瞒或伪造、涂改有关材料及其他欺诈手段，或者因招生工作人员或其他人员的徇私舞弊行为取得考试资格或录取资格的考生，由违规行为发生地的省级教育行政部门或经省级教育行政部门授权的招生考试机构，取消其当年的考试资格或录取资格；已经被录取或取得学籍的，由高等学校取消其入学资格或学籍并将其退回户口所在地。
对考生在考试中的各种违规行为的处理，按照《国家教育考试违规处理办法》（教育部令第18号）执行。其中：
对考试作弊行为情节严重的考生，取消其当年全国统考各科成绩，同时给予下一年度不得报名参加全国统考的处理；触犯法律的，依法追究法律责任。
对参加全国统考的高级中等教育学校非应届毕业的在校生，取消其当年全国统考各科成绩，同时给予其应届毕业当年不得报名参加全国统考的处理。
对参加全国统考的具有高等学历教育资格的高等学校的在校生，取消其当年全国统考各科成绩，并由其所在高等学校按照《普通高等学校学生管理规定》严肃处理；替他人参加全国统考、在全国统考中组织作弊或使用通讯设备作弊及其它作弊行为严重的，高等学校可以给予其开除学籍处分。
66.有下列行为之一的招生工作人员或其他有关人员，由违规行为人员所在单位或其上级主管部门撤销其招生工作职务，取消考试工作人员资格或给予行政处分：
（1）在出具、审定考生的报名资格证件、证明、体检、档案材料（包括有关政策性加分所需的证明材料等）中弄虚作假，徇私舞弊；
（2）在招生录取中偷换、涂改考生志愿、考试成绩及其他有关材料（包括计算机记载的考生信息），指使、纵容、协助、伙同他人舞弊；
（3）在招生录取中徇私舞弊，不按录取规定招收学生，或擅自招收不达录取标准的学生；
（4）在招生中滥用职权或玩忽职守，致使招生工作受到重大损失；
（5）参与社会中介机构或个人非法招生活动；
（6）以任何名义和理由，向考生收取与招生录取挂钩的费用；
（7）其他破坏招生工作的行为。
对考试工作人员在考试中的各种违规行为的处理，按照《国家教育考试违规处理办法》（教育部令第18号）执行。其中，对指使、组织或参与组织高级中等教育学校非应届毕业的在校生或具有高等学历教育资格的高等学校的在校生参加全国统考的考试工作人员或其他有关人员，停止其参加当年及下一年度的国家教育考试工作，并由教育考试机构或者建议其所在单位视情节轻重分别给予相应的行政处分。
67.违反国家有关法律、法规，有下列行为之一的人员，依法追究法律责任：
（1）盗窃或泄露在保密期限内的试题、答案及评分参考（含评分细则）、答卷；
（2）故意扰乱考点、考场、评卷场所及录取场所秩序，威胁工作人员人身安全；
（3）在招生中行贿受贿、敲诈勒索；
（4）招生录取期间利用计算机网络恶意攻击省级招办或高等学校招生录取系统、信息系统及有关网络、设备；
（5）有其他徇私舞弊，情节严重的行为。
68.对严重违规招生的学校，由教育部或经教育部授权的省级教育行政部门，依据《教育行政处罚暂行实施办法》、《普通高等学校设置条例》及《教育部关于实行高等学校招生工作责任制及责任追究暂行办法》等给予限制或停止其下年度招生等处理；对严重违规招生的学校负责人将追究其领导责任。严重违规事件及处理结果应予以通报，或通过媒体向社会公开。
十二、 附 则
69.部分高等学校单独考试录取、自主选拔录取试点和军事院校、公安院校、艺术院校（专业）、体育院校（专业）、少数民族预科班、民族班招生，以及高等学校招收华侨、港澳地区及台湾省籍学生、保送生、高水平运动员、艺术特长生办法，按教育部有关规定执行。
70.现役军人报考高等学校，按解放军总政治部的有关规定办理。
71.为军队培养的国防生按有关要求执行。
72.各省级招生委员会和高等学校主管部门，可依据本规定制订补充办法或实施细则，并报教育部备案。
