上海市产权交易管理办法
上海市人民政府
上海市产权交易管理办法
上海市人民政府
（1998年12月22日上海市人民政府发布）
第一章 总 则
第一条 （目的）
为了培育和发展本市产权交易市场，规范产权交易行为，促进资源的优化配置，制定本办法。
第二条 （适用范围）
凡在本市从事产权交易活动的，应当遵守本办法。
第三条 （交易原则）
产权交易应当遵循自愿、等价有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则。
第四条 （交易的进行）
本市所辖国有、集体产权的交易，应当在上海产权交易所（以下简称产交所）进行，其他产权的交易可以在产交所进行。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第五条 （职工合法权益的保障）
出让方、受让方应当依法保障职工合法权益，并在产权交易合同中约定妥善安置出让方职工（包括离退休职工）的事项。
出让国有企业的，在作出出让决定之前，应当听取出让企业职工代表大会、工会的意见。
出让城镇集体所有制企业的，应当经出让企业职工（代表）大会通过并作出决议。
第六条 （管理部门）
上海市国有资产管理办公室（以下简称市国资办）是本市产权交易的行政主管部门，依法负责产权交易的管理和协调工作。
上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）是本市产权交易市场的监管机构，在市国资办领导下对产权交易活动具体实施监督管理。
本市各有关部门应当按照各自职责，协助市国资办做好产权交易的管理工作。
第二章 产权交易机构
第七条 （产交所的性质）
产交所是经市人民政府批准依法设立，不以营利为目的，为产权交易提供场所、设施、信息服务，履行相关职责，实行自律管理的事业法人。
第八条 （产权交易规则和产交所章程）
市产管办负责制定产权交易规则，并对产权交易规则的实施进行监督。
产交所会员大会制定产交所章程并报市产管办备案。
第九条 （会员）
在产交所从事产权交易中介活动，应当向工商行政管理部门登记注册，取得经纪机构资格后，经市产管办予以资质认可，可以成为产交所会员。
产交所应当向取得会员资格的经纪机构颁发会员证，明确会员从事产权交易的中介活动范围。
第三章 产权交易方式和程序
第十条 （交易方式）
产权交易可以采取协议转让、拍卖、招标等方式，也可以采取法律、法规、规章规定的其他方式。
第十一条 （委托交易或者直接申请交易）
进入产交所从事产权交易活动的出让方或者受让方，可以委托具有会员资格的经纪机构进行产权交易；也可以直接向产交所申请进行产权交易。
经纪机构在同一宗产权交易中，不得同时接受出让方和受让方的代理委托。
第十二条 （出让方提交的材料）
出让方委托经纪机构申请出让产权或者直接申请出让产权的，应当向经纪机构或者产交所提交下列材料：
（一）出让方的资格证明或者其他有效证明；
（二）产权权属的有关证明；
（三）准予产权出让的有关证明；
（四）出让标的的情况介绍；
（五）市人民政府规定需要提交的其他材料。
第十三条 （受让方提交的材料）
受让方委托经纪机构申请受让产权或者直接申请受让产权的，应当向经纪机构或者产交所提交下列材料：
（一）受让方的资格证明；
（二）受让方的资信证明；
（三）市人民政府规定需要提交的其他材料。
第十四条 （交易价格）
产权交易价格可以由出让方和受让方协议确定，也可以采取拍卖或者招标方式确定。
国有产权的出让价格，以国有资产管理部门确认的评估值作为底价。出让价格低于底价的90％的，应当经国有资产管理部门批准。
集体产权的出让价格，以有资格的资产评估机构评估的评估值作为底价。出让价格低于底价的90％的，应当经集体产权所有者同意。
第十五条 （合同的签订及内容）
出让方与受让方达成产权转让意向后，应当签订产权交易合同。产权交易合同包括下列主要内容：
（一）转让标的；
（二）出让方、受让方的名称、住所、法定代表人；
（三）转让价格及支付方式和期限；
（四）债权、债务的承继及清偿办法；
（五）产权交割事项；
（六）职工安置协议；
（七）违约责任；
（八）合同争议解决方式；
（九）签约日期；
（十）需要约定的其他事项。
第十六条 （产权交易的凭证）
进入产交所进行产权交易而订立的产权交易合同，经出让方和受让方签字、盖章后，由产交所审核并出具产权交易凭证。
委托经纪机构进行产权交易的，经纪机构应当在产权交易合同上签字、盖章。
第十七条 （权证变更手续的办理）
在产交所进行产权交易的出让方、受让方，应当凭产交所出具的产权交易凭证及产权交易合同到本市的国资、税务、外资、工商、银行、房地、劳动和社会保障、公安、公用事业等有关部门办理有关变更手续。各有关部门应当依据产交所出具的产权交易凭证，在法律、法规和规章规定
的期限内办理有关变更手续。
依照规定可以在产交所之外进行产权交易的，凭产权交易合同办理权证变更手续和其他有关手续。
第四章 产权交易的行为规范
第十八条 （国有资产评估）
以国有产权进行交易的，应当经有资格的资产评估机构评估，已经评估的国有资产不得重复评估。
第十九条 （产权交易的中止）
在产交所进行产权交易过程中，出现下列情形之一的，由出让方、受让方或者第三方向产交所提出申请，经市产管办确认，可以中止交易：
（一）第三方与出让方对出让的产权有争议且尚未解决的；
（二）依法应当中止产权交易的其他情形。
第二十条 （产权交易的终止）
在产权交易过程中，出现下列情形之一的，应当终止交易：
（一）出让方或者受让方向产交所提出终止产权交易并经市产管办确认的；
（二）人民法院依法发出终止交易书面通知的；
（三）依法终止产权交易的其他情形。
第二十一条 （产权交易的禁止行为）
在产权交易活动中，禁止下列行为：
（一）在产交所外进行国有、集体产权交易的；
（二）操纵交易市场或者扰乱交易秩序的；
（三）产交所及其工作人员作为出让方、受让方或者第三方参与产权交易活动的；
（四）有损于出让方、受让方进行公平交易的；
（五）法律、法规、规章禁止的其他行为。
第二十二条 （收费的规定）
产权交易的收费标准，由市物价局会同市财政局、市国资办按照国家有关规定确定。
同一国有资产授权经营公司所属的企业之间在产交所进行产权交易的，产交所不得收取费用。
第五章 监管和争议处理
第二十三条 （监督和管理）
市产管办应当依据本办法的规定，对产权交易活动进行监督和管理，对违反产权交易规则的当事人依法进行处理。
第二十四条 （产权交易的争议处理）
在产交所进行产权交易过程中，发生产权交易纠纷的，当事人可以向产交所或者市产管办申请调解；也可以依据合同的约定申请仲裁。没有约定仲裁的，可以依法向人民法院提起诉讼。
第六章 附 则
第二十五条 （外商受让的情形）
外商受让产权的，应当符合国家颁布的指导外商投资方向的规定和外商投资产业指导目录，并按照有关法律、法规和规章的规定办理手续。
第二十六条 （施行日期）
本办法自1999年2月1日起施行。
1998年12月22日
南京市政府办公厅关于转发市经委市财政局《南京市节能和发展循环经济专项资金管理办法》的通知
江苏省南京市人民政府办公厅
宁政办发（2008）78号
南京市政府办公厅关于转发市经委市财政局《南京市节能和发展循环经济专项资金管理办法》的通知
各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：
市经委、市财政局拟定的《南京市节能和发展循环经济专项资金管理办法》已经市政府同意，现转发给你们，请遵照执行。
二○○八年七月十五日
南京市节能和发展循环经济专项资金管理办法
（市经委、市财政局 2008年7月）
第一章 总 则
第一条 为有效发挥政府专项资金对节能降耗和循环经济发展的导向与激励作用，进一步调动全社会力量，大力推进资源节约型、环境友好型城市建设，实现全市经济又好又快发展。根据《南京市节能减排行动方案》（宁政发〔2007〕248号）、《南京市节能目标责任评价考核暂行办法》（宁政发〔2008〕46号）、《南京市工业循环经济发展规划》等文件精神，结合国家和省对节能及发展循环经济的相关政策和要求，特制定本办法。
第二条 南京市节能和发展循环经济专项资金（以下简称“专项资金”），主要用于对全市企业（单位）为节约能源、减少污染物排放以及资源综合利用等实施的节能及循环经济项目的补助；对全市节能目标责任单位节能效果的考评奖励；对能源审计以及节能和发展循环经济重大专项活动、服务体系建设的补助等。
专项资金优先支持列入国家、省、市节能行动的重点耗能企业（单位）所实施的节能项目，以及列入国家和省、市循环经济试点企业（单位）所实施的循环经济项目。
第三条 专项资金由市政府每年在财政预算中安排，并由市经委、市财政局共同管理。
第四条 专项资金的使用和管理遵循公开透明、公正合理、定向使用、科学监管的原则。
第二章 节能和循环经济项目的补助
第五条 节能项目是指以节能为主要内容的工艺和技术改造项目、《南京市“十一五”节能规划》中确定的“十大节能工程”项目以及开发、生产国家鼓励发展的节能产品、技术、设备项目等。
第六条 对以工艺和技术改造为主要内容的节能项目的补助，主要依据项目的节能量。补助标准为，每节约1吨标准煤补助200元左右，且单个项目的补助金额原则上不超过200万元。
对开发、生产国家鼓励发展的节能产品、技术、设备项目的补助，主要补助对象为国家和省重点推荐的节能产品、技术、设备开发生产企业，补助标准依据企业投入的研发、生产费用和实际产生的社会节能效果确定。
对能源审计以及节能监察、宣传、教育、培训、国际合作和公共信息平台建设的补助金额，将根据实际发生的费用和产生的效果进行确定。
第七条 节能项目实现的节能量，由项目单位按国家规定的计算方法进行测算，待项目建成后，由市经委会同市财政局委托有资质的机构进行审核后确认。
第八条 申请节能补助资金的项目，以工艺和技术改造为主要内容的，节能量必须达到1000吨（含）标准煤以上，且已取得项目备案、核准或审批文件，并按规定办理过环保审批手续和能评审查手续的当年竣工、在建和拟建的项目。同时，项目单位须为纳入全市能源消耗统计范围内的具有独立法人资格、具备健全的财务核算和管理体系以及完善的能源管理、统计和计量体系且已开展能源审计工作的企业及单位。
第九条 符合申报条件的节能项目，由项目单位提出专项资金申请报告，并经法人代表签字。专项资金申请报告内容包括：
（一）项目单位基本情况表和项目基本情况表（见附表一、二）；
（二）项目单位能源管理情况；
（三）项目实施前用能状况；
（四）项目采用的节能技术措施；
（五）项目节能量测算和监测方法；
（六）项目单位工商营业执照或法人登记证的复印件；
（七）项目备案、核准或审批文件的复印件；
（八）项目的环评审批、能评审查文件的复印件；
（九）其他需要说明的事项。
第十条 循环经济项目，是指以节水、节材为主要内容的资源节约项目；以综合利用各种“三废”资源为主要内容的综合利用项目；通过清洁生产验收的中高费方案项目；运用产业生态链和生态链接技术建设、改造工业园区项目；开发、生产国家鼓励发展的环保产业设备（产品）项目。
第十一条 对循环经济项目的补助，主要依据项目的技术设备投资额和产生的循环经济效果。补助标准为，在完成申报的预期循环经济效果的情况下，按项目技术设备实际购置额5-10%的比例进行补助，且单个项目的补助金额原则上不超过100万元。
对循环经济宣传、教育、培训、国际合作和服务平台建设的补助金额，将根据实际情况和产生的效果进行确定。
第十二条 循环经济项目实现的循环经济效果，由项目单位申报时详细说明，待项目建成后，由市经委会同市财政局委托有资质的机构进行审核后确认。
第十三条 循环经济项目补助资金，主要安排能产生显著循环经济效果，且已取得项目备案、核准或审批文件，并按规定办理过环保审批手续和能评审查手续的当年竣工、在建和拟建的项目。同时，项目单位应为本市具有独立法人资格、具备健全的财务核算和管理体系以及完善的能源管理、统计和计量体系并已通过清洁生产审核的企业及单位。
第十四条 符合申报条件的循环经济项目，由项目单位提出专项资金申请报告，并经法人代表签字。专项资金申请报告内容包括：
（一）项目单位基本情况表和项目基本情况表（见附表一、二）；
（二）项目单位能源管理情况；
（三）项目采用的循环经济措施；
（四）项目循环经济效果说明和监测方法；
（五）项目单位开展清洁生产审核工作的证明；
（六）项目单位工商营业执照复印件；
（七）项目备案、核准或审批文件的复印件；
（八）项目的环评审批、能评审查文件的复印件；
（九）其他需要说明的事项。
第十五条 每年四月底前和十月底前，区县（开发区）所属单位通过区县发改局（开发区）、财政局共同审核上报；市直属和无主管部门单位直接上报。申报材料一式五份，分别报送市经委四份和市财政局一份。
第十六条 市经委会同市财政局组织有关专家对项目申报材料进行评审，并根据评审结果和年度专项资金预算安排情况，进行综合平衡，提出拟支持的节能和循环经济项目及补助资金计划，报经市政府批准后，共同行文下达。
第十七条 项目及补助资金计划下达后，市财政局将按照各项目补助金额的60%预拨资金，并按现行拨付程序，将区县、开发区所属单位的项目资金拨付到区县和开发区财政局，再由其及时足额地拨付给项目单位；市直属和无主管部门单位的项目资金直接拨付。
第十八条 项目单位收到节能和循环经济项目补助资金后，按国家现行财务规定进行账务处理并专款专用。
第十九条 区县（开发区）发改局、财政局应跟踪、督促所属企业（单位）节能和循环经济项目的实施，保证项目按时完工并实现节能目标和循环经济效果。
第二十条 节能和循环经济项目完成后，有关开发区、区县发改局和财政局应及时向市经委和市财政局报告，以便进行项目节能量和循环经济效果的核定。
第二十一条 市经委会同市财政局委托有关专家组成审核组，参照国家有关办法对项目实际节能量和循环经济效果进行审核；由审核组出具审核报告并承担责任。
第二十二条 市经委、市财政局根据各项目节能量和循环经济效果的核定情况，对项目的剩余补助资金和预拨的补助资金按规定进行相应的处理。
第三章 节能效果的奖励
第二十三条 市经委、市财政局每年从专项资金中安排一定的资金，专项用于对全市节能工作做出突出贡献的单位和个人进行奖励。
第二十四条 节能效果奖励的考评对象为：市节能工作领导小组成员单位和与节能工作关系密切的市政府有关部门；各区（县）政府；有关开发区管委会；年综合能耗5000吨（含5000吨）标煤以上的市重点用能单位；市经委和市统计局确定的全市非工业重点用能单位。
第二十五条 对节能效果的考评奖励，按照《市政府关于批转市经委等部门〈南京市节能目标责任评价考核暂行办法〉的通知》（宁政发〔2008〕46号）执行。
第二十六条 节能效果奖励设一等奖、二等奖和三等奖各若干名，各等级的奖励金额，根据年度专项资金预算安排和奖励名额来确定。
第二十七条 节能效果奖励的等级、单位及个人，由市经委会同市财政局，根据被考评对象完成年度节能目标责任考核得分情况进行拟定，并报经市政府批准后执行。
第四章 专项资金的管理与监督
第二十八条 市经委负责组织专项资金项目的申报、评审以及项目和资金使用计划的拟定，对项目实施情况进行检查核实并组织验收；市财政局负责年度专项资金预算的落实和管理，参与项目的会审、拟定和验收，审核办理资金拨付，并对项目资金的使用情况进行跟踪问效、监督检查。
第二十九条 各区县发改局（开发区）、财政局应对所报项目精心组织、严格审核、规范申报、全程监控。
第三十条 项目承担单位应认真做好项目的组织实施，保证项目申报的预期目标的实现。同时，主动配合主管部门和上级部门对项目的专项检查、核查工作。
项目专项资金应实行专项核算、专款专用；专项资金项目所购置的技术设备，未经市经委、市财政局批准不得转让和处置；因特殊原因需要变更或撤销的专项资金项目，须逐级上报市经委、市财政局核批。
第三十一条 对弄虚作假骗取财政资金以及截留、挪用和擅自处理项目技术设备、提取管理费等违反国家财经纪律、财务制度行为的单位和个人，将依据国务院《财政违法行为处罚处分条例》的有关规定进行处理，并通报全市。同时，三年内取消其申报该专项资金的资格。
第五章 附 则
第三十二条 本办法由市经委、市财政局负责解释。
第三十三条 本办法自发布之日起施行。原《南京市工业循环经济专项资金管理办法（试行）》（宁经资源字〔2005〕185号、宁财企〔2005〕760号）和《市政府办公厅关于转发市经委市财政局〈南京市节能奖励资金管理办法（试行）的通知〉（宁政办发〔2006〕112号）同时停止执行。
附表一：
单位基本情况表 单位：万元
单位名称
法定代表人
单位地址
联系电话
单位登记
注册类型
职工人数（人）
其中：技术人员（人）
隶属关系
银行信用等级
有无国家认定的技术中心
单位总资产
固定资产原值
固定资产净值
资产负债率
企业贷款余额
其中：中长期贷款余额
短期贷款余额
主要产品生产能力，国内市场占有率，2006年水、能源及相关资源消费量
年度（近三年）单位经营情况
200年
200年
200年
备注
销售收入
利润
税金
附表二：
项目基本情况表 单位：万元、万美元
单位名称
所属行业
所属工程类别
项目名称
建设年限
项目责任人及联系电话
项目建设必要性（项目能源、资源消耗现状、存在的主要问题）
项目建设内容
建成后达到的目标（节能、节水、节材效果，综合利用废弃物数量，减排污染物数量，其它效果）
项目总投资额
设备技术投资额
银行贷款
自筹及其他
新增销售收入
新增利润
新增税金
新增出口创汇
项目进展情况
审核意见
主管部门意见：
（公章）
年月日
区（县）财政部门意见：
（公章）
年月日
注：建成后达到目标必须注明项目实施后达到的具体目标，如节能ⅹⅹ吨标准煤，节油ⅹⅹ吨，节电ⅹⅹ万千瓦时，折标煤多少；节水、节材、综合利用废弃物和减排污染物的具体数量。
